导读：第1篇：证券公司工作计划 一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参... 如果觉得还不错，就继续查看以下内容吧！
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第1篇：证券公司工作计划
一、营销组织架构
为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1具体负责本次计划的营销组织工作。图7-1计划的营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。
二、代销活动组织安排
组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《证券集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《证券集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。
三、销售活动安排
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。
2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司证券集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。
4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
四、直销活动组织安排
组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：
1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。
2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。
在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：
1、路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃;
2、北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;
3、华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;
4、南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;
5、西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。
五、销售活动安排
1、获得证监会批文前的直销客户
走访工作自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。
2、获得证监会批文后的路演推介工作：
1、本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排;
2、各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;
3、在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。
3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动：
1、在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源;
2、对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务;
3、发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;
4、向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息;
第2篇：证券公司工作计划
进入某证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
1、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
2、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使某服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
1、发传单
进入某证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们某来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己最大努力来做。
第3篇：证券公司工作计划
一、增大宣传力度，加强银证合作。
__营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。
二、加强股民教育，提供投资咨询。
__营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了__投资分析软件。
并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。
三、重新细分与定位目标市场。
针对不同的客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。
四、继续完善日常工作。
提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。
五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。
加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。
在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。
六、“开源节流、增收节支”。
明年，__营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。
另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。
七、加强投资咨询力量。
新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。
立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。
采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发报告推荐，等等，使营业部对客户的服务向纵深发展。
总之，__营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。
第4篇：证券公司工作计划
为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：
一、带着一颗“爱心”去工作
1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二、自身素质方面
在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!
3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。
在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。
第5篇：证券公司工作计划
根据营业部20xx年度业绩考核方案的要求，市场拓展组为更好、更有效率的开展工作，使小组内部继续发扬我们团队一直以来所秉承的协作、学习、进取的工作精神，形成不断开拓、持续创新的工作理念，现制定出以下具体的小组业务方案细则：
一、工作目标
主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：
客户开发，市场拓展方案的制定与实施;
开发渠道的建设、沟通与创新;
社区及各种场合的对外宣传、讲座
基金销售与其他产品的销售推广;
营业部形象推广与品牌建设;
营业部及上级领导安排的其他工作。
建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究
二、工作职责
市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。
岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。
A、督导岗位---王亚林
负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标;
负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发;
负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理;
负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等;
负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题;
负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。
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B、综合岗位---
负责网上预约客户的及时开户及服务工作;
负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作;
负责市场拓展组客户档案的建立;工作会议纪要及工作日志的整理;
负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作;
负责新客户的及时回访、服务需求调研工作;
负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录;
负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
C、渠道一组---
负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案;
负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合;
负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作;
负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
D、渠道二组---
社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作;
负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务;
负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发;
负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
三、工作考核
原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组;使大家都有明确的个人目标，充满激情、充满动力的做好工作。
四、过程管理
市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以密切关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。
1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理
根据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。
2.团队提升管理
A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度;
B、交流工作中的心得体会，分享经验;
C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益提供建议;
D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。
2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好准备。
3.营业部组织的团队活动必须参加，特别是学习、培训。如实际工作中有需要调整，最少提前一天向领导请假。
证券公司工作计划7
20xx年客户服务部的工作方向
（一）打造服务品牌，注重温馨服务
1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；
2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度；
3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务；
4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平；
（二）把产品销售工作做细做强
1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。
2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。
3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。
（三）深化高端客户的服务内涵
1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。
2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。
3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。
（四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力
新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。
工作指导思想与经营目标
20xx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。
20xx年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为x年实现跨越式发展奠定扎实的基础。
20xx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，780万元；企业融资部实现收入680万元；证券投资部实现收入1，125万元。
三、下半年主要工作安排
（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件
抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。
（二）继续推进优势创利业务的大力发展
1、经纪业务
下半年实现营业收入13，989万元；客户托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8‰。
下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。
巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。
大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。
加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、etf、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。
推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训，探索适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。
2、固定收益业务
下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。
继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1—2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3—4个储备项目。
探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探索内部报价机制，提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。
加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有计划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。
加强创新研究，探索新的业务机会。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，未来投资机会开始增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态，加强创新研究，探索新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道。
积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加研究投入，继续提高研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展。
3、投行业务
下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。
ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改进入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到ipo、再融资等业务，密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、培训，加快现有项目的跟进完成。
加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以广西为基地，选定3—4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发，培养一批核心企业和优势项目，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3—4家ipo材料上报，2—3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。
加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构；调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能；设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。
4、自营投资业务
下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。
下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新机会，加强新产品研究，积极探索多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。
5、研究业务
进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资源进行整合，上半年取得了较好的效果。要继续推动研究合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探索研发中心对业务部门的服务模式；建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。
在重点行业实现突破，树立研究品牌。巩固现有的大能源板块的研究力量，增加实地调研活动，继续进行纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流，以大能源领域的研究为突破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。
加强研究团队的建设。下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究力量，提升研究水平。
（三）以并购和资产治理作为突破口，培育新的赢利增长点
并购和资产治理业务下半年的工作重点是各自摸索出一套成熟的业务运营模式，找到持续的赢利点，初步建立起一支专业的队伍，为明年的大规模发展做预备。财务指标是在部门赢亏平衡的基础上，有条件地多创造利润。
1、打造并购团队，取得市场先机
构建并购业务的专业团队。随着市场全流通时代的到来，以及《上市公司收购治理办法》等配套法律政策出台，新一轮市场并购重组即将大规模兴起，并购业务有望成为券商在承销业务之外的投行重要利润增长点，并购业务将成为公司实施“集中突破的专业化”竞争策略的又一业务突破方向。为了抢占市场先机，要尽快引进并购业务专业人才，采用事业部制的形式组建并购业务部门，力争在年底形成10人左右的并购团队。同时建立并逐步完善并购业务的内部治理和业务开拓制度，推动并购业务的全面展开。
探索并购业务的开拓模式。目前，并购业务在国内的开展还没有形成较为成熟的业务模式，并购团队要积极探索适合自身优势的展业模式。选择重点的地区和行业，积累一批优质的机构客户，及早介入企业的资本运作。下半年并购业务启动后的工作重点是业务探索和项目储备，为明年的大发展打下基础。
2、推进创新资产治理业务
探索新型资产治理的业务模式。传统资产治理业务的负债投资模式，构成了证券公司的主要风险，已经被行业所摒弃，新型的资产治理业务则转化为财务顾问式的理财服务，券商提供专业的投资建议或为客户帐户提供专业治理服务，在风险控制的前提下获取投资治理收益，该模式属于公司倡导的“无风险中介服务收费业务”。创新资产治理业务要以严格的风险控制为前提，在公司承担较低风险或零风险的基础上，设计、开发创新资产治理产品，重点是不保底的定向资产治理业务等。
初步构建创新资产治理的多样化产品。要对市场机会进行深入研究并快速反应，顺应市场推出股票投资、申购新股等产品；产品收费模式根据客户情况采取收费制或顾问式；资产治理产品可以与限售流通股托管（担任上市公司股东投资顾问）、基金销售等业务结合起来；通过信托、银行等机构的合作，开发规范化的资产治理产品；要迅速建立并逐步完善为资产治理产品开发配套的投资运作、风险控制和市场营销的体系。
重点储备和开发以上市公司为主的核心客户资源。下半年创新资产治理业务的工作重点是业务探索和客户培育，在充分发挥部门人员自身资源优势的同时，加强与其他业务部门的协作，非凡是与研究所的密切配合，与营业部现有大客户的沟通。同时，资产治理要与固定收益、投行、并购等业务互动，通过为客户提供综合理财方案来实现客户综合开发。下半年既要在资产治理产品开发方面实现突破，更重要的是积累一批有较高认同度的潜在客户群体，为明年扩大规模、全面开展资产治理业务奠定基础。
实现集合资产治理业务的突破。公司已经完成了集合资产治理产品的设计和前期工作，下半年要争取尽快完成申报工作，并完善投资、风控和客户服务各个环节的制度体系，重视营销策划，提前开展大客户的培育工作，加快对营业部的销售培训和销售组织，为集合理财产品推出做好预备。
（四）加强客户开发与客户治理
客户是公司发展的基石，随着证券公司各项业务的交叉点越来越多，客户对金融服务的需求的越来越多，客户综合开发能力将日渐成为证券公司的核心竞争力。公司把该项工作列为集中公司资源，下半年重点开展的核心工作。
建立客户协作开发机制。加强资源整合与业务协作的要害是建立完善的机制。总裁办公室作为牵头部门，要加快推动相关的各项规则制订工作，对业务协作的方法、流程和利益分配等活动进行规范，促进业务协作的积极性和协作效率。通过推行相关的制度，在公司内形成积极推荐客户资源和项目线索的氛围，推动跨部门的项目小组合作开展客户营销和综合服务。
构建核心客户数据库。公司目前的核心客户仍由各业务部门或业务人员单独进行治理和维护，客户信息存在不完整、不准确、不集中的问题，对进行客户综合开发和全方位服务带来一定的障碍。下半年要对公司的核心客户进行全面的梳理，建立总部级的核心客户数据库，并通过实施客户关系治理的具体制度和流程，及时了解客户信息的变化，快速反馈客户需求。
重点推进“1个区域1个行业”的客户综合开发。下半年要重点推动对广西地区，大能源行业的集中开发。通过积极与当地国资委，金融办等政府部门沟通，与行业协会合作，以举办专题研讨会，区域/行业优质上市公司推介会，担任地方政府财务顾问等方式，进行区域和行业重点开发，开展公司级营销，为各业务部门发掘潜在客户，寻找业务机会。
（五）继续加强内控治理，提高治理水平
下半年要在总结准事业部实施的经验基础上，针对存在的“治理错位”和“治理不到位”的现象，认真分析成因，对相应的决策流程、治理制度及时优化调整，进一步加强治理，提升治理水平。
1、提高风险治理水平，推动业务发展
随着新政策、新产品的不断出台，风险治理部门要在做好传统业务风险控制的同时，提前对创新产品的风险进行研究，全面参与业务流程设计、操作监控，提前揭示风险，提升风险治理的水平，体现推动业务的职能。
2、加强费用控制，完善财务核算
下半年，治理部门要继续严格控制运营费用，杜绝超预算开支的状况；推行事业部制的业务部门要进一步完善财务核算治理，保障业务的快速发展需要。
3、继续实施科学治理，优化业务流程
加强公司目标治理、财务治理、预算治理方面的分析职能，为决策和治理提供支持；启动流程优化的工作，对公司现有的各项制度、规程进行系统的梳理，在合理合规的前提下，尽量减少流通环节，提高信息传递和治理沟通的效率。
（六）加强人才开发和储备力度，构建高素质的专业化团队
要进一步完善准事业部制实施后配套的考核、培训与薪酬激励的体系建设。下半年实施外部引进和内部培养相结合的人才开发策略，探索推行“干部梯队培育计划”和“旭日工程”。
“干部梯队培育计划”是指加大创新类人才的引进力度，尤其是产品设计、营销推广、技术开发以及保荐代表人等高端人才。同时，继续坚持公平原则，通过建立后备干部梯队，加大内部培训力度等方法，给每一位努力的员工机会，让那些熟悉公司业务、工作勤勉尽责、长期服务于公司的优秀员工尽快成长起来。
“旭日工程”是指在今年下半年可引进一批高素质的应届毕业生到公司各业务部门和治理部门实习，通过工作实践来选拔人才，逐步提升公司基层人员的整体业务素质。
（七）积极推进治理商业贿赂专项工作
公司上半年积极推进治理商业贿赂专项工作，召开了专项工作动员大会，对开展治理商业贿赂进行了全面动员，组织学习了、领导同志的讲话和中国证监会的有关文件。下半年，根据公司治理商业贿赂专项工作实施方案，该工作进入实质执行阶段：组织开展调研和自查自纠阶段，公司将继续稳步推进各项工作的落实。
（八）加大宣传力度，实施品牌战略
从公司层面上，要紧密结合公司发展战略、重大事项以及增资扩股、业务创新、业绩增长等重要成绩，紧密配合公司业务需要以及业务进展，积极、及时宣传公司；各业务部门要通过论坛、报告会、交流会等形式，推介专业服务的品牌，同时与专业媒体机构保持良好的关系，增加公司的曝光率，并帮助具有独到优势的员工创建个人品牌，提高行业知名度，统筹规划、点面结合，树立公司欣欣向荣、蒸蒸日上、稳健、诚信、专业的市场形象。
20xx年是公司发展历程中要害的一年，也是公司大发展承前启后的一年。在下半年，我们面临着难得的市场发展机遇，既要巩固前期的经营业绩和优势，又要积极培育新的利润增长点，为明年的各项工作打好稳固扎实的基础。全体国海人励精图治、奋勇拼搏，一定会迎来公司20xx年的跨越式大发展。
第6篇：证券公司工作计划
20xx下类型特点公司类别计划用途一)类型特点品牌，注重温馨服务：
1、对类型特点订制生日祝福，感受节日类型;
2、对类别类型特点的品种、增发、权证到期日、行权进行类型特点，提高客户忠诚度;
3、客户可通过类型特点、行情咨询用途品种类型特点短信，并选择须开通的特点服务;
4、营业部类型特点短信，提供类别类型特点、金股推荐服务，引导客户类型特点，提高操作水平;
(二)把类型特点工作做细做强
1、要把类型特点研究透，把类型特点放在类别产品上，如此才能形成类型。
2、引导全体员工对类型进行类别，不同类型有不同的特点，营销用途要做到有的放矢。
3、关注已经购买产品的特点，跟踪并服务好类型。
(三)品种类型特点的类别内涵
1、深入了解现有特点客户的类型需求点，进行类别的类型，例如产品类别。
2、组织类型不同类别的特点客户类型活动，促进与大特点的类型循环。
3、走出去，引进来。通过与类型的特点，拓展高类型的特点群。
(四)类型特点业务用途，不断提高员工素质，增强队伍战斗力新类型品种不断增加，如类型板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、IB业务、产品类型特点，为了品种类别对各个特点品种的类型水平，必须统筹制定培训用途，从而促进各项特点的类型发展。
工作特点思想与类型目标
x年下特点的类型指导类别是：
继续贯彻公司年初制订的“以类型特点综合用途力和类别类型为特点，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的特点方针，集中资源类型特点创利业务，积极类型新的特点增长点。
x年下特点的类型思路：
继续集中公司类型特点固定用途、经纪、投行三大类别类型特点，确保超额用途类别类型特点;同时加强创新类型，积极用途类别兼并与类型特点业务，培育新的品种点，为x年类别类型式特点奠定扎实的类型。
x年下特点的类型目标是：
下特点实现总收入20,074万元。其中：经纪业务类型实现特点13,989万元;固定收益总部实现类型2,500万元;投资类别类型特点收入1,780万元;企业类别部类型特点680万元;证券投资部类型特点1,125万元。
第7篇：证券公司工作计划
证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。以下是整理的证券公司每周工作计划表格，希望对大家有帮助。
一、工作目标
主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：
客户开发，市场拓展方案的制定与实施；
开发渠道的建设、沟通与创新；
社区及各种场合的对外宣传、讲座
基金销售与其他产品的销售推广；
营业部形象推广与品牌建设；
营业部及上级领导安排的其他工作。
建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究
二、工作职责
市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。
岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化增强团队的凝聚力，集中力量办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。
A、督导岗位---王亚林
负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标；
负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发；
负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理；
负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等；负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的遇到的问题；负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。
B、综合岗位---
负责网上预约客户的及时开户及服务工作；
负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作；
负责市场拓展组客户档案的建立；工作会议纪要及工作日志的整理；负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作；
负责新客户的及时回访、服务需求调研工作；
负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录；
负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
C、渠道一组---
负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案；
负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合；
负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作；
负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
D、渠道二组---
社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销等工作；负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务；
负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。
三、工作考核
原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组；使大家都有明确的个人目标，充满激情、充满动力的做好工作。
四、过程管理
市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以密切关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续增强我们的战斗力。
1.市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理
根据目标达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。
2.团队提升管理
A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度；
B、交流工作中的心得体会，分享经验；
C、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益提供建议；
D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。
2.每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好准备。
3.营业部组织的团队活动必须参加，特别是学习、培训。如实际工作中有需要调整，最少提前一天向领导请假。
第8篇：证券公司工作计划
公司xx年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在xx年，公司坚持塑造企业一贯健康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的良好形象，打造集团品牌，巩固和发展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。提高企业经济效益，坚决完成xx年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质服务为前导，全面提高优质服务水平。同时，公司也注重搞好员工培训，提高员工业务技能和各行业企业管理干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。
过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢？
对xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回顾走过的xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出xx年工作指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措施将是摆在我们面前最为关键的工作。
总的来说，xx年公司在取得一定成绩的同时，也在工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改进；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得的成绩。
(一)上半年工作指导思想与工作要求
xx年上半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。
(二)xx年的工作思路
继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。
(三)xx年的经营目标
全年实现总收入比xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；企业融资部实现收入700万元；证券投资部实现收入1，300万元。
(四)xx年采取具体措施
(1)加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件
抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。
(2)继续推进优势创利业务的大力发展。
告别xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。
展望xx年，我们证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而我们证券具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。
新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼自豪吧！
第9篇：证券公司工作计划
在已过去的一年中，经过营业部全体员工的努力，并在郑州营销管理中心等有关部门的大力支持配合下，取得了长足的进步。回顾20xx年，我们致力于营销系统内部管理关系上挖潜增效，积极建设以效益为中心的多渠道营销活动，期间，我们取得的成就就是销售系统从内到外的凝聚力增强了。各位客户经理都积极主动，有责任心的经营一个个渠道网点，并取得了总体水平较好的成绩。
一、销售业绩状况
(市场部去年销售情况概述)
二、销售渠道状况
1、强化与各银行渠道关系。银行是我们最重要的营销渠道，20__年，营销管理团队继续加强对银行渠道的关系维护，目前，北京市区所有银行网点均有我公司客户经理驻点工作，各个银行同我们关系融洽，尤其是12月份，在中国银行的有效配合下，营业部开户数迅猛增长，为此市场部的全体成员克服了常人难以想象的困难，在各种压力下，较好的完成了本职工作，为营业部的发展，作出了重要贡献。
3、加强品牌宣传力度。在上级领导的大力支持下，20__年6月份我们开展了高考送水活动，赢得了社会各界的广泛赞誉;随后在北京片区大力策划宣传中投证券年中投资报告会，7月份投资报告会的成功举办也为总部和各兄弟营业部的所称道;同时我们不断注重同媒体的联系，长期在北京电视台进行广告投放，大力配合政府部门做好各项迎宾活动。这些活动的有效展开，使中投证券的品牌知名度获得巨大提升，为渠道营销工作的开展造就有利环境。
2、建设各种新销售渠道。去年我们开展多项营销活动，旨在拓宽营销渠道，主要方向是对党政机关，本地大型企业以及富裕乡镇等进行多点开发，发掘优质客户。
3、强化支持，制度保障。通过实施任务分解，责任到人制度，加强业务追踪督导，按照上级领导的部署，强化营业部后援支持保障措施，同时加大了对客户经理的考核力度。营销渠道建立健全了客户经理跟踪维护制度，对业务发展相对滞后的网点和客户经理，采取深入剖析，奖惩相符的方式，强化督促，靠前指挥，将业绩目标细化分
解到每月每周，落实到个人，加强业务追踪督导，保证了开户数的持续、快速发展。
4、强化人才引进计划。针对20__年市场部岗位不齐，对外驻点偏少的情况，20__年，营业部大力开展人才引进计划，一批素质高，战斗力强的营销人员，有效的促进了营销队伍的建设，截止20__年12月份，北京团队今年共引进客户经理某名，对市区原人员空缺的各银行网点进行的重新派驻，对银行渠道的整合，一方面充实了营销队伍，另一方面也促进了营销渠道同银行的关系，实现的双赢的局面。
三、销售渠道存在的问题
1、部分营销人员对公司的指示精神理解不够，营销业绩不够稳定，没有严格按照终端思路开拓客户，在客户开发方面存在一定失误!
2、部分营销人员的心态以及公司存在薪资制度，均存在“急功近利”状况。营销人员更多的只想让客户开户交易，往往擅长市场开拓而不擅长市场维护和提升。
3、客户选择公司开户时更多考虑的是低佣金，相对郑州等一线城市我们缺乏该项优势，因此也损失了部分客户。
4、部分营销人员的“等”“靠”“要”观念存在，眼光仅留驻在银行网点上，缺乏开拓创新意识。
5、暂时缺乏新渠道的长期开发策略，不能促成品牌的热销。
6、营销人员的观念、思路、方法无统一和协调，工作执行力有待加强。
第10篇：证券公司工作计划
单位策划的期货大赛，作为招商工作成员之一的我，联系了好长一阵子。其中有很多的感触。先前金融组和传统组都在联系，只是联系了好一阵子，效果并不是很好。后来，公司直接主管部门的副总裁决定压缩人员，成立四人小组。我是其中一人。
北京的期货公司，外地的期货公司我们按约定一一打电话联系，邀请他们参加我们的期货大赛。从刚开始客户反应比较好，我们策划的比较不错，说着到价格方面，客户感觉贵。我和领导，和期货频道的同事，和策划部的同事都拜访过客户，也很多问题也有很多我们没有想到的。按照单位的统一部署6月中旬我们要正式开始大赛前期的投资者教育活动。
同事也在联系。我也在联系。北京的期货公司大部分都是我在联系。宏源期货公司，首创期货公司，安信期货公司，中粮期货公司，中期期货公司，天汇期货公司等都联系了。从目前看来，宏源期货领导说客户不参加了，中期期货也不参加了。这不是我想要听到与看到的结果。
北京期货公司见得多，也参加过很多的什么这大赛那仿真交易大赛等，最终的效果不太好。于是对于我们的活动有很多的质疑，常常报的观望态度。我在努力着改变。因为我在为自己做，也是为了这次活动的主要发源地是北京，具有了非常多的政治意义了。
同成员间的客户交流过程中，发现自己的思维反应是非常的不灵活。就事论事了，没有放开思维。不会变通，不能很好的领会。联系了好一阵子了，每天都是很忙，有时候还搞的头晕晕的，但是效果在哪儿呢?目前还是没有看到。下午临下班前，组长组织我们开会介绍介绍彼此联系的期货公司的情况，大家都说了。现在我们这儿必须马上就要见一个单子，价格不再是主要的，就是为了一个“脸面”，一个荣誉。
我，我们都很清楚这一点。上海，在三个分公司内面是做的最好的一个。我也同上海的同事交流了，也没有问出来个所以然。看来归根到底还是自己的能力或者说没有抓住期货公司真正的需求或者所要的东西。总结，善于总结。至关重要。这么多年来，我进步的比较慢，很大一部分都跟不善于总结有关。从这个地方摔倒了，就要从这个地方爬起来，这样才能进步。
来到单位已经两个月了。我很庆幸我遇到了一个好领导。领导从多方面的支持我，给我机会，给我希望。有时候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且还是其他部门的同事，领导都看着我，我没有理由做不好。我身后看的人很多。我要为自己为关心为关注我的人，做出点像样的事情来，这样才不至于对不起大家。我努力，我进步，我坚信我能干好的。
结尾：非常感谢大家阅读《证券公司工作计划(通用10篇)》，更多精彩内容等着大家，欢迎持续关注作文录「Zwlu.Com」，一起成长！
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